新强联:东兴证券股份有限公司关于洛阳新强联回转支承股份有限公司2024年度现场检查报告

东兴证券股份有限公司 关于洛阳新强联回转支承股份有限公司 | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | √ | | | --- | --- | --- | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | √ | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员 | √ | | | 会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控 | √ | | | 制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完 | | √ | | 备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | 现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度，查阅 公司相关公告涉及的内幕信息知情人登记表、投 ...