华锋股份:中信建投证券股份有限公司关于广东华锋新能源科技股份有限公司不提前赎回华锋转债的核查意见

中信建投证券股份有限公司 关于广东华锋新能源科技股份有限公司 不提前赎回华锋转债的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"、"保荐机构"）作为 广东华锋新能源科技股份有限公司（以下简称"上市公司"、"华锋股份"、"公 司"）公开发行可转换公司债券（以下简称"可转债发行"）的持续督导保荐机 构，根据《可转换公司债券管理办法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《深 圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》《深圳 证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 15 号——可转换公司债券》等有关规定，就华锋股份可 转换公司债券（以下简称"华锋转债"，债券代码：128082.SZ）本次不提前赎回 转债的事项进行了审慎核查，核查的具体情况如下： 一、"华锋转债"基本情况 （一）可转债发行情况 1 （四）可转债转股价格调整情况 1、根据相关法律法规的规定及《公开发行可转换公司债券募集说明书》（以 下简称"《募集说明书》"）的约定，公司本次发行的"华锋转债"自 2020 年 6 月 10 日起可转换为公司股份。初始转股价格为 13. ...