海兰信:国泰君安证券股份有限公司关于北京海兰信数据科技股份有限公司持续督导定期现场检查报告

国泰君安证券股份有限公司关于 北京海兰信数据科技股份有限公司 2024 年持续督导定期现场检查报告 保荐人名称：国泰君安证券股份有限公司 被保荐公司简称：海兰信 保荐代表人姓名：张铎 联系电话：010-83939268 保荐代表人姓名：王立泉 联系电话：010-83939266 现场检查人员姓名：张铎、卢东为 现场检查对应期间：2024年度 现场检查时间：2024年12月16日 一、现场检查事项 现场检查意见 是 否 不适用 （一）公司治理 现场检查手段： 1.对上市公司有关人员进行访谈； 2.查阅公司章程、公司治理的相关规章制度、三会会议资料及信息披露文件。 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完 整 √ 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确 认 √ 5．公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业 务规则履行职责 √ 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程 序和信息披露义务 √ 7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否 履行了相应程序和信息披 ...