上海银行:国泰君安证券股份有限公司关于上海银行股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见

国泰君安证券股份有限公司 关于上海银行股份有限公司 首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见 国泰君安证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为上海银行股份有 限公司（以下简称"公司"）首次公开发行股票的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市 公司自律监管指引第11号——持续督导》等法律、法规及规范性文件的要求，对 公司首次公开发行部分限售股份解禁上市流通事项进行了核查，核查情况如下： 一、公司首次公开发行股票和股本情况 经中国证券监督管理委员会《关于核准上海银行股份有限公司首次公开发行 股票的批复》（证监许可〔2016〕1638 号）核准，公司向社会首次公开发行人民 币普通股（A 股）股票 600,450,000 股，并于 2016 年 11 月 16 日在上海证券交易 所挂牌上市。首次公开发行后，公司普通股总股本为 6,004,450,000 股。 本次限售股形成后，公司因实施 2016 年度利润分配及资本公积转增股本方 案（以方案实施前公司普通股总股本 6,004,450,000 股为基数，以资本公积金向 全体普通股股东每股转增 0.3 ...