北方铜业:关于北方铜业股份有限公司向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性的法律意见书

北京市金杜律师事务所 关于北方铜业股份有限公司 向特定对象发行股票发行过程和认购对象合规性 | 一、本次发行的批准和授权 | 4 | | --- | --- | | （一）发行人的内部批准与授权 | 4 | | （二）有权国资监管单位的批准 | 6 | | （三）深圳证券交易所的审核同意 | 6 | | （四）中国证监会的核准 | 6 | | 二、本次发行的发行过程和发行结果 | 7 | | （一）本次发行的询价对象 | 7 | | （二）本次发行的询价结果 | 8 | | 1. 首轮申购情况 | 9 | | 2. 追加认购情况 | 9 | | （三）本次发行的定价和配售对象的确定 | 10 | | （四）本次发行的缴款及验资 | 12 | | 三、本次发行对象的合规性 | 13 | | （一）投资者适当性核查 | 13 | | （二）认购对象的私募基金登记备案情况 | 14 | | 2. 无需履行登记备案情况 | 15 | | （三）认购对象的关联关系核查 | 15 | 致：北方铜业股份有限公司 北京市金杜律师事务所（以下简称"本所"）接受北方铜业股份有限公司 （以下简称"北方铜业、发行人或公司"）委托，担 ...