泰凌微(688591) - 国投证券股份有限公司关于泰凌微电子（上海）股份有限公司2024年度持续督导现场检查报告

国投证券股份有限公司 关于泰凌微电子（上海）股份有限公司 2024 年度持续督导现场检查报告 （一）公司治理和内部控制情况、三会运作情况 现场检查人员查阅了泰凌微的公司章程、股东会、董事会和监事会的议事规 则以及其他的内部控制制度；查看了股东会、董事会和监事会的会议文件、决议， 核对了公司相关公告；与公司高级管理人员进行了访谈。 经核查，保荐机构认为：本持续督导期内，公司章程和公司治理制度完备、 合规，相关制度得到有效执行；公司章程以及董事会、监事会和股东会的议事规 1 则能够有效执行，公司治理机制能够有效发挥作用；公司已经建立了内部审计制 度和内部控制制度，内部控制制度得到有效执行；公司"三会"的通知、召开及 表决程序合法合规，会议记录完整，会议资料保存完好；公司董事、监事和高级 管理人员能够按照相关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则要求履行职责。 （二）信息披露情况 现场检查人员查阅了泰凌微的信息披露制度以及已披露的公告和相关资料， 对其是否符合信息披露制度、披露内容是否真实、准确和完整进行了核查。 国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为泰凌 微电子（上海）股份有限公司（以下简 ...