芯瑞达(002983) - 内部控制管理制度（2025年1月）

内部控制管理制度 安徽芯瑞达科技股份有限公司 内部控制管理制度 第一章 总则 第一条 为加强安徽芯瑞达科技股份有限公司(以下简称"公司")的内部 控制，促进公司规范运作和稳健发展，保护股东合法权益，依照《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简 称"上市规则"）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公 司规范运作》及《安徽芯瑞达科技股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 等规定，制定本制度。 第二条 公司内部控制的目标是确保董事会、监事会和股东大会等机构合 法运作和科学决策，建立有效的激励约束机制，树立风险防范意识，培育良 好的企业精神和内部控制文化，创造全体职工充分了解并履行职责的环境。 第三条 公司董事会对公司内部控制制度的制定和有效执行负责。 第二章 内部控制制度的框架与执行 第四条 公司的内部控制主要包括：环境控制、业务控制、会计系统控制、 电子信息系统控制、信息传递控制、内部审计控制等内容。 (一)公司层面； (二)公司控股子公司、分公司和具有重大影响的参股公司层面； (三)公司各业务单元或业务流程环节层面。 第五条 公司内部控制 ...