耐普矿机(300818) - 国金证券股份有限公司关于江西耐普矿机股份有限公司提前赎回耐普转债的核查意见

国金证券股份有限公司 关于江西耐普矿机股份有限公司 提前赎回"耐普转债"的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为江西 耐普矿机股份有限公司（以下简称"耐普矿机"或"公司"）2021 年向不特定对 象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构，根据《深圳证券交易所创业板股票 上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司 规范运作》《可转换公司债券管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 15 号——可转换公司债券》等有关规定的要求，对公司提前赎回"耐普转债" 事项进行了核查，具体核查情况如下： 一、"耐普转债"基本情况 （一）发行情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意江西耐普矿机股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2021〕2847 号）核准，公司 于 2021 年 10 月 29 日向不特定对象发行了 400 万张可转换公司债券，每张面值 100 元，发行总额 40,000.00 万元。 （二）上市情况 经深圳证券交易所（以下简称"深交所"）同意，公司 40,000.00 万元可转换 公司债券于 2021 年 ...