商络电子(300975) - 华泰联合证券关于南京商络电子股份有限公司2024年现场检查报告

现场检查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于南京商络电子股份有限公司 2024 年现场检查报告 根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》和《深圳证券交易所上 市公司自律监管指引第 13 号——保荐业务》等有关法律法规的要求，华泰联合 证券有限责任公司作为南京商络电子股份有限公司（以下简称"商络电子"或"公 司"）首次公开发行股票并在创业板上市、向不特定对象发行可转换公司债券的 保荐人，于 2024 年 12 月 30 日对商络电子 2024 年有关情况进行了现场检查，报 告如下： | 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风 | √ | | | --- | --- | --- | | 险 | | | | 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | | 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求 予以整改 | | √ | | 二、现场检查发现的问题及说明 | | | | 无。 | | | 4 1 现场检查报告 | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 | √ | | --- | --- | | 适用） | | | 个月内建立内部审 ...