盟升电子(688311) - 华泰联合证券有限责任公司关于成都盟升电子技术股份有限公司不提前赎回“盟升转债”的核查意见

华泰联合证券有限责任公司 关于成都盟升电子技术股份有限公司 不提前赎回"盟升转债"的核查意见 格由 42.72 元/股向下修正为 35.00 元/股。 因公司对 2022 年限制性股票激励计划中已离职的 2 名激励对象已获授但尚 未解除限售的 42,000 股第一类限制性股票以及第二个解除限售期公司层面业绩 未达到设定的业绩考核条件而不得解除限售的 127,260 股第一类限制性股票，合 计 169,260 股进行回购注销，公司股本发生变化，公司根据《募集说明书》相关 条款规定，"盟升转债"转股价格由 35.00 元/股调整为 35.02 元/股， 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为成都盟升电子技术股份有限公司（以下简称"盟升电子"或"公司"）2023 年向不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《可转换公司债券管理办法》《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 12 号——可转换公司债券》以及《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章及业务 规则，对盟升电子不提前赎回 ...