南山智尚(300918) - 民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限公司行使“智尚转债”提前赎回权利的核查意见

2、因公司实施 2022 年度利润分配，"智尚转债"的转股价格由 12.33 元/股调 整为 12.17 元/股，调整后的转股价格于 2023 年 6 月 21 日生效。 民生证券股份有限公司关于山东南山智尚科技股份有限公司行 使"智尚转债"提前赎回权利的核查意见 民生证券股份有限公司（ 以下称"民生证券"或"保荐机构"）作为山东南山智 尚科技股份有限公司（ 以下简称"南山智尚"或"公司"）向不特定对象发行可转换 公司债券的保荐机构以及持续督导机构，根据（ 深圳证券交易所创业板股票上市 规则》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运 作》 可转换公司债券管理办法》 深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 15 号—可转换公司债券》等有关法律、法规和规范性文件要求，对南山智尚行使"智 尚转债"提前赎回权利的事项进行了审慎核查。具体情况如下： 一、"智尚转债"发行上市情况 一）发行上市情况 经中国证券监督管理委员会 关于同意山东南山智尚科技股份有限公司向 不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》 证监许可（ 2023〕266 号）同意注 册，公司向不特定对象发行可转换公司债券 699.5 ...