华安鑫创(300928) - 国金证券股份有限公司关于华安鑫创控股（北京）股份有限公司持续督导期间之定期现场检查报告

| 保荐机构名称：国金证券股份有限公司 被保荐公司简称：华安鑫创 | | --- | | 保荐代表人姓名：吴成 联系电话：021-68826801 | | 保荐代表人姓名：邱新庆 联系电话：021-68826801 | | 现场检查人员姓名：邱新庆、乐毅 | | 现场检查对应期间：2024 年度 | | 现场检查时间：2025 年 1 月 3 日、2025 年 3 月 24 日至 3 月 26 日 | | 一、现场检查事项 现场检查意见 | | （一）公司治理 是 否 不适用 | | 现场检查手段：（一）对上市公司董事及高级管理人员进行访谈；（二）查看公司章程和公 | | 司治理制度；（三）查阅公司股东大会、董事会和监事会相关会议文件；（四）现场查看公 | | 司主要管理场所；（五）对有关文件、原始凭证及其他资料或者客观状况进行查阅、复制、 | | 记录。 | | √ 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | | 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ | | 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员 及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存 √ | | 完整 | | 4.三会会议决议是否由出 ...