龙源电力(001289) - 龙源电力集团股份有限公司与国家能源集团财务有限公司存贷款等金融业务的风险评估报告

龙源电力集团股份有限公司与 国家能源集团财务有限公司 存贷款等金融业务的风险评估报告 国家能源集团财务有限公司（以下简称财务公司）由龙源 电力集团股份有限公司（以下简称本公司）控股股东国家能源 投资集团有限责任公司（以下简称国家能源集团）持有 60%股 权，为本公司的关联方。本公司通过查验财务公司的《金融许 可证》和《营业执照》等资料，并审阅财务公司的财务报告及 风险指标等信息，对其经营资质、业务和风险状况进行了评估， 现将风险评估情况报告如下： 一、财务公司基本情况 成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、 非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同 业拆借；办理成员单位票据承兑；办理成员单位产品买方信贷 和消费信贷；从事固定收益类有价证券投资。 二、财务公司内部控制基本情况 （一）控制环境 财务公司已按照《国家能源集团财务有限公司章程》中的 规定建立了股东会、董事会、监事会三权分立的现代企业法人 治理结构，并对董事会和董事、监事会和监事、高级管理层在 内部控制中的责任进行了明确规定。股东会是财务公司最高决 策者和权力机构，董事会为财务公司的权力执行机构，决定财 务公司重大事项， ...