五矿资本(600390) - 中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司关于五矿资本股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

中国国际金融股份有限公司、五矿证券有限公司 关于五矿资本股份有限公司 2024年度持续督导工作现场检查报告 上海证券交易所： 经中国证券监督管理委员会《关于核准五矿资本股份有限公司非公开发行优 先股的批复》（证监许可[2023]292 号）核准，五矿资本股份有限公司（以下简称 "五矿资本"、"公司"或"上市公司"）分别于 2023 年 4 月、2023 年 8 月以及 2023 年 11 月完成第一期、第二期和第三期向特定对象发行优先股，并在中国证 券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成登记托管手续。五矿资本向特定对 象发行优先股第一期、第二期、第三期分别于 2023 年 5 月 15 日、2023 年 9 月 5 日、2023 年 12 月 21 日起在上海证券交易所综合业务平台挂牌转让。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）以及 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》（以下简称"《持 续督导工作指引》"）等相关法规规定，中国国际金融股份有限公司（以下简称"中 金公司"）、五矿证券有限公司（以下简称"五矿证券"、与中金公司合称"联席 保荐机构"）作为五矿 ...