成都路桥(002628) - 内部控制规则落实自查表

| 4、公司董事、监事、高级管理人员和证券事 | | | --- | --- | | 务代表及前述人员的配偶买卖本公司股票及 | 不适用 | | 其衍生品种前是否以书面方式将其买卖计划 | | | 通知董事会秘书。 | | | 5、公司关联交易是否严格执行审批权限、审 | 是 | | 议程序并及时履行信息披露义务。 | | | 四、募集资金的内部控制 | | | 1、公司及实施募集资金项目的子公司是否对 | | | 募集资金进行专户存储并及时签订《募集资金 | 不适用 | | 三方监管协议》。 | | | 2、内部审计部门是否至少每季度对募集资金 | | | 的使用和存放情况进行一次审计，并对募集资 | 不适用 | | 金使用的真实性和合规性发表意见。 | | | 3、除金融类企业外，公司是否未将募集资金 | | | 投资于持有交易性金融资产和可供出售的金 | | | 融资产、借予他人、委托理财等财务性投资， | | | 未将募集资金用于风险投资、直接或者间接投 | 不适用 | | 资于以买卖有价证券为主要业务的公司或者 | | | 用于质押、委托贷款以及其他变相改变募集资 | | | 金用途的投资。 | | ...