首创证券(601136) - 内部控制审计报告

内部控制审计报告 大华内字[2025]0011000020 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership) 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn) 进 首创证券股份有限公司 首创证券股份有限公司 内部控制审计报告 V. LA (截止 2024 年 12 月 31 日) 目 页 次 r 内部控制审计报告 1-2 s United in the 86 (10) 5835 0011 传真: 86 (10) 58 内 部 控 制 审 计 报 告 大华内字[2025] 0011000020 号 首创证券股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相 关要求,我们审计了首创证券股份有限公司(以下简称首创证券)2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企 业内部控制评价指引》的规定,建立健全和有效实施内部 ...