泰坦股份(003036) - 民生证券股份有限公司关于浙江泰坦股份有限公司2024年度内部控制规则落实自查表的核查意见

民生证券股份有限公司 关于浙江泰坦股份有限公司 2024 年度内部控制规则落实自查表的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为浙江泰坦股 份有限公司（以下简称"泰坦股份"或"公司"） 首次公开发行股票、向不特定对象 发行可转换公司债券的持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、 《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规要求，对公司编制的《2024 年度 内部控制规则落实自查表》进行审慎核查，本着独立判断的原则，发表如下意见： 一、公司内控规则落实情况 泰坦股份对照深圳证券交易所有关内部控制的相关规则，依据公司的实际情况， 认真核查了公司组织机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计 委员会工作情况，并重点对信息披露的内部控制、内幕交易的内部控制、关联交易 的内部控制、对外担保的内部控制、重大投资的内部控制等事项进行了自查。根据 自查结果，公司填写了《2024 年度内部控制规则落实自查表》，未发现公司存在违 反内部控制规则的情况。 二、保荐机构核查工作 保荐机构通过查阅公司股东 ...