普利特(002324) - 内部控制规则落实自查表

| 对象签署承诺书。 | | --- | | 4、公司每次在投资者关系活动结束后 2 个交 | | 易日内，是否编制《投资者关系活动记录表》 | | 并将该表及活动过程中所使用的演示文稿、提 是 | | 供的文档等附件（如有）及时在深交所互动易 | | 网站刊载，同时在公司网站（如有）刊载。 | | 三、内幕交易的内部控制 | | 1、公司是否建立内幕信息知情人员登记管理 | | 制度，对内幕信息的保密管理及在内幕信息 是 | | 依法公开披露前的内幕信息知情人员的登记 | | 管理做出规定。 | | 2、公司是否在内幕信息依法公开披露前，填 | | 写《上市公司内幕信息知情人员档案》并在 是 | | 筹划重大事项时形成重大事项进程备忘录， | | 相关人员是否在备忘录上签名确认。 | | 3、公司是否在年报、半年报和相关重大事项 | | 公告后 5 个交易日内对内幕信息知情人员买 | | 卖本公司证券及其衍生品种的情况进行自 | | 查。发现内幕信息知情人员进行内幕交易、 | | 是 泄露内幕信息或者建议他人利用内幕信息进 | | 行交易的，是否进行核实、追究责任，并在 2 | | 个工作日内将有关情况及处 ...