普利特(002324) - 国泰海通证券股份有限公司关于上海普利特复合材料股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告

国泰海通证券股份有限公司 关于上海普利特复合材料股份有限公司 1 | 告等文件，对高级管理人员进行访谈。 | | | | --- | --- | --- | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如 | √ | | | | | 适用） | | 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计 | √ | | | 部门（如适用） | | | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门 | √ | | | 提交的工作计划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进 | √ | | | 度、质量及发现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计 | | | | 工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适 | √ | | | | | 用） | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进 | √ | | | 行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计 ...