普利特(002324) - 国泰海通证券股份有限公司关于上海普利特复合材料股份有限公司2024年度《内部控制规则落实自查表》的核查意见

国泰海通证券股份有限公司 关于上海普利特复合材料股份有限公司 一、公司内部控制规则落实情况 普利特结合《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 1 号—主板上市公司规范运作》等有关规定，认真检查了公司组织 机构建设情况、内部控制制度建设情况、内部审计部门和审计委员会工作情况及 内部控制的检查和披露情况等。根据检查结果，公司填写了《内部控制规则落实 自查表》。 保荐人持续督导项目组人员通过查阅公司股东大会、董事会、监事会及各专 门委员会会议的相关资料、公司章程、三会议事规则、其他相关内部控制制度以 及内部审计部门和审计委员会的报告及其他相关资料，并通过与公司董事、监事、 高管人员以及财务部等部门进行沟通等方式，结合《证券发行上市保荐业务管理 办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引 第 1 号—主板上市公司规范运作》和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 13 号—保荐业务》等有关规定，对普利特填写的《内部控制规则落实自查表》进 行了逐项核查。 经核查，国泰海通认为：公司的法人治理结构较为健全，现有的内部控制制 度和执行情况符合相关法律法规和证券监 ...