隆盛科技(300680) - 内部控制制度（2025年4月）

无锡隆盛科技股份有限公司 内部控制制度 无锡隆盛科技股份有限公司 内部控制制度 第一章 总则 第一条 为完善无锡隆盛科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部控 制，促进公司规范运作和健康发展，保护股东合法权益，根据《中华人民共和 国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号—— 创业板上市公司规范运作》等法律、法规的规定及《无锡隆盛科技股份有限公 第二条 公司的内部控制应当在遵照下述原则的基础上，实现内部控制的 基本要素与公司内部的各个层级、各项业务和各个环节之间的有机结合： （一）合法性原则：内部控制应当符合法律、行政法规的规定和有关政府 监管部门的监管要求。 （二）全面性原则：内部控制在层次上应当涵盖公司董事会、管理层和全 体员工，在对象上应当覆盖公司各项业务和管理活动，在流程上应当渗透到决 策、执行、监督、反馈等各个环节，避免内部控制出现空白和漏洞。 （三）重要性原则：内部控制应当在兼顾全面的基础上突出重点，针对重要业 务与事项、高风险领域与环节采取更为严格的控制措施，确保不存在重大缺陷。 （五）制衡性原则：公 ...