光大同创(301387) - 东方证券股份有限公司对深圳光大同创新材料股份有限公司2024年定期现场检查报告

| 运行相关文件；（3）查阅公司对外投资管理制度及募集资金专户银行对账单 | | | | --- | --- | --- | | 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门 | 是 | | | 2.是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并设立内部审计部门（如适用） | | 不适用 | | 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | 是 | | | 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门提交的工作计 | 是 | | | 划和报告等（如适用） | | | | 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进度、质量及发 | 是 | | | 现的重大问题等（如适用） | | | | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计工作计划的 | 是 | | | 执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | | | | 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进行一次审计 | 是 | | | （如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员会提交次一 | 是 | | | 年度内部审计工作计划（如 ...