百洋医药(301015) - 东兴证券股份有限公司关于青岛百洋医药股份有限公司2024年度现场检查报告

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 1 | 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审 | √ | | | --- | --- | --- | | 计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如 | | | | 适用） 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况 | | √ | | 进行一次审计（如适用） | | | | 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委 | √ | | | 员会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | | | | 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委 | √ | | | 员会提交年度内部审计工作报告（如适用） | | | | 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部 | √ | | | 控制评价报告（如适用） | | | | 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了 | √ | | | 完备、合规的内控制度 | | | | （三）信息披露 | | | | 现场检查手段：查阅公司相关公告；查阅公司信息披露管理制度、内幕信息知情人管理制度， | | | | 查阅公司相 ...