百洋医药(301015) - 东兴证券股份有限公司关于青岛百洋医药股份有限公司2024年度内部控制评价报告的核查意见

东兴证券股份有限公司 关于青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告的核查意见 东兴证券股份有限公司（以下简称"东兴证券"或"保荐机构"）作为青岛 百洋医药股份有限公司（以下简称"百洋医药"或"公司"）2021 年度首次公开 发行股票和 2023 年度向不特定对象发行可转换公司债券持续督导的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》 等有关法律法规的要求，就《青岛百洋医药股份有限公司 2024 年度内部控制评 价报告》（以下简称"《内部控制评价报告》"）进行了核查，核查情况及核查意见 如下： 一、保荐机构的核查工作 保荐机构通过与公司董事、监事、高级管理人员等有关人员就公司内部控制 的情况进行沟通；查阅公司章程、三会议事规则、信息披露管理制度、内部审计 制度及公司内部控制及管理等各项规章制度；查阅了股东大会、董事会、监事会 等会议记录、监事会报告、独立董事意见等相关资料；查阅公司《内部控制评价 报告》《内部控制审计报告》等方式，对公司内部控制的完整性、合理性、有效 性和《内部控制 ...