浙商中拓(000906) - 内部控制自我评价报告

浙商中拓集团股份有限公司 2024 年度内部控制评价报告 浙商中拓集团股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他 内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合公 司内部控制制度、内部控制应用手册和评价办法，在内部控制日 常监督和专项监督的基础上，对公司 2024 年 12 月 31 日（内部 控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一、重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内 部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董 事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经 理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事 会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性 和完整性承担个别及连带法律责任。 三、内部控制评价工作情况 （一）内部控制评价范围 公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务 和事项以及高风险领域。公司通过日常审计监督、专项内控测试 及内控手册修订完善等方式来完成内部控制审计及测试工作，测 试评价范围涵盖了公司本级 ...