三元生物(301206) - 中信建投证券股份有限公司关于山东三元生物科技股份有限公司2024年度内部控制自我评价报告的核查意见

关于山东三元生物科技股份有限公司 中信建投证券股份有限公司 2024 年度内部控制自我评价报告的核查意见 律责任。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人"）作为山 东三元生物科技股份有限公司（以下简称"三元生物"或"公司"）首次公开发行股 票并在创业板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳 证券交易所创业板股票上市规则（2023 年修订）》《深圳证券交易所上市公司自 律监管指引第 13 号—保荐业务》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》等等相关法律、法规和规范性文件的规定，对三 元生物 2024 年度内部控制自我评价报告进行了核查，具体情况如下： 公司内部控制的目标是合理保证公司经营管理合法合规、资产安全、财务报 告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进公司发展战略目标的实现。 由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外， 由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度 降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 一、 保荐机构对公司 2024 年度内 ...