智微智能(001339) - 中信证券股份有限公司关于深圳市智微智能科技股份有限公司2024年定期现场检查报告

中信证券股份有限公司 关于深圳市智微智能科技股份有限公司 2024 年定期现场检查报告 保荐机构名称：中信证券股份有限公司 被保荐公司简称：智微智能 保荐代表人姓名：刘超 联系电话：021-20262362 保荐代表人姓名：魏宏敏 联系电话：021-20262362 现场检查人员姓名：刘超、卢宇 现场检查对应期间：2024 年度 现场检查时间：2025 年 4 月 24 日-25 日 一、现场检查事项 现场检查意见 （一）公司治理 是 否 不适用 现场检查主要手段： 查阅了上市公司章程、三会议事规则及会议材料，取得上市公司董事、监事、高 级管理人员名单及其变化情况，取得上市公司关联方清单，查阅关于公司控股股 东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员的信息披露文件，查看上市公司生 产经营场所，对上市公司高级管理人员进行访谈。 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 √ 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 √ 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会 议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完整 √ 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 √ 5.公司董监高是否按照有关法律、法规、部门规章 ...