兆易创新(603986) - 兆易创新董事会秘书工作制度

兆易创新科技集团股份有限公司 董事会秘书工作制度 第一条 为进一步完善公司的法人治理结构，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司 法》）《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《上市规则》）以及《兆易创新 科技集团股份有限公司章程》（下称《公司章程》）等有关法律法规及规范性文件的 规定，制定本工作制度（下称本制度）。 第二条 董事会设董事会秘书，董事会秘书是公司高级管理人员，依据《公司法》及有关规定 赋予的职权开展工作，履行职责，对公司和董事会负责。 第一章 总则 第二章 任职条件 第三章 职责和义务 1 第三条 董事会秘书应当具备履行职责所必需的财务、管理、法律等专业知识，具有良好的职 业道德和个人品质。 第四条 董事会秘书可以由公司董事兼任。但董事兼任董事会秘书的，如果某一行为应当由董 事及董事会秘书分别作出时，则兼任公司董事会秘书的人士不得以双重身份作出。 第五条 具有下列情形之一的人士不得担任公司董事会秘书： （一）《上市规则》第4.3.3条规定的不得担任上市公司董事或者高级管理人员的情 形； （二）最近3年曾受中国证监会行政处罚； （三）最近3年曾受证券交易所公开谴责或者3次以上通报批评； （四） ...