非银金融：《关于加强上市证券公司监管的规定》修订点评-强化投资者管理、聚焦主业高效发展

行 宏 观 业 研 食品强饮化料投 资者管理、聚焦主业高效发展 研 究 究 [Tab—le—T《itl关e]于 加强上市证券公司监管的规定》修订点评 [分Ta析b师le：A uthor] [Table_Date] 2024年5月17日 黄婧 [内Ta容ble提_S要um：m ary] 执业证书编号：S1380113110004 2024年5月10日，证监会发布修订后的《关于加强上市证 证 联系电话：010-88300846 券公司监管的规定》，对此我们点评如下。 券 邮箱：huangjing@gkzq.com.cn 主要修改内容：整体来看，从优化发展理念、加强投资者 研 保护、健全内控治理等三个方面对《规定》进行了修订。 一是凸显功能性，集约式发展，新规再次强调券商应积极 究 [非Ta银b金le_融P与icQ沪u深ote3]0 0指数涨跌幅走势图 发挥金融服务实体经济的功能作用，同时要求提升资金使 报 10.00% 用效率；二是通过鼓励分红、规范财报披露、优化投资者 告 5.00% 0.00% 管理等方式突出“人民性”，多维度保护投资者；三是健 -5.00% -10.00% 全内控治理，优化激励约束机制， ...