中天证券收警示函！

文/梧桐小编 2月7日晚上，辽宁证监局公布对中天证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定。经查，中天证券存在以下问题：一是对部分从业人员注销登记不及时。二是 个别人员存在违规兼职情况。三是从业人员投资行为监控管理不到位。公司资料显示：中天证券第一大股东为辽宁省国资委，持股40.16%。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00001740 | से | 行政执法;行政监管措施 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | 辽宁局 | 发文日期 | 2025年02月07日 | | ਸਮ 称 | 关于对中天证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定〔2025〕2号 | | | | 文 号 | | 主题词 | | 根据中天证券官网信息： 中天证券股份有限公司是经辽宁省政府批准，于2004年7月经重组设立的综合类证券公司，是辽宁省属唯一一家国有金融类证券经营机构，总部设在沈阳。现有六 家股东：辽宁省国资委（占比40.16%）、本钢集团有限公司（占比21.35%）、辽宁省投资集团有限公司（占比14.67%）、辽渔集团有限公司（占比13.48%）、北 方联合出版传媒（集团)股份有 ...