平安证券收警示函！替IPO发行人出主意，掩盖真实交易

1月24日，广东证监局发布3份监管函，事关平安证券及2名保代。 文/梧桐兄弟 据披露， 平安证券 是昆腾微电子股份有限公司（以下简称 昆腾微 ）首次公开发行股票并在 科创板上市 的 保荐机构 。 为避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低 价转让股份事项构成股份支付，你公司项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。 上述事项导致 昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市 申请文件 存在虚假记载 。 值得注意的是，该项目组实际团队负责人彭朝晖、签字保荐代表人李广辉， 均参与沟通设计了上述解决方案。 关于对平安证券股份有限公司采取出具警示函措施的决定 平安证券股份有限公司： 经查，你公司是昆腾微电子股份有限公司（以下简称昆腾微）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。 为 避免昆腾微第一大股东向管理层及员工低价转 让股份事项构成股份支付，你公司项目组为昆腾微设计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。 上述事项导致昆腾微申请首次公开发行股票并在科创板上市申 请文件存在虚假记载。 你公司上述行为违反了《证券发行上市保荐业务管理办法》(证监会令第170号）第五条第一款的规定。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》 ...