宏信证券收警示函！5项违规均为投行业务

文/梧桐小编 1月2日晚上，四川证监局公布对宏信证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定。经查，宏信证券存在以下问题：1、投行内控体系和制度不健全； 2、投行项目利益冲突审查流程不完善；3、质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；4、对投行内核部门的意见跟踪落实不到位；5、投行项目材料及反馈意见报 送的内控流程不规范。 | 索 引 号 | bm56000001/2025-00000085 | ਜੇ | 彩 | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | | 2025年01月02日 | | ਸਮ | 关于对宏信证券有限责任公司采取出具警示函行政监管措施的决定 | | | | | 文 号 | 〔2024〕100号 | 主题词 | | | 宏信证券有限责任公司： 经查，你公司存在以下问题：一是投行内控体系和制度不健全；二是投行项目利益冲突审查流程不完善；三是质控部门对投行项目尽调底稿把关不严；四是对投行内 核部门的意见跟踪落实不到位；五是投行项目材料及反馈意见报送的内控流程不规范。 上述行为违反了《公司债券发行与交易管理 ...