申万宏源、五矿证券收警示函！

申万宏源证券有限公司： 文/梧桐小编 12月24日，新疆证监局分别公布对申万宏源证券有限公司、对五矿证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定。两证券公司本次受监管都因在新疆中泰化学 股份有限公司（ST中泰 ，002092）债券主承销中违规。 申万宏源作为新疆中泰化学股份有限公司"23新化01"公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不到位，尽职 调查工作底稿不规范。新疆证监局决定对申万宏源采取出具警示函的监督管理措施。 | 索 | bm56000001/2024-00016251 | ਦੇ પ્રેર | 行政监管措施;证券经营机构监管 | | --- | --- | --- | --- | | 发布机构 | | 发文日期 | 2024年12月24日 | | ਸਮ 称 | 关于对申万宏源证券有限公司采取出具警示函监督管理措施的决定 | | | | 文 ਛੋ | 〔2024〕 34号 | 主题词 | | 五矿证券有限公司： 经查，你公司作为新疆中泰化学股份有限公司"23新化01"公司债券的主承销商，对发行人非经营性往来占款、贸易业务收入、前次募集资金使用情况核查不 ...