中信证券、国投证券、6名保代被监管警示，原因有点特殊！

文/梧桐小编 中信证券股份有限公司(以下简称中信证券)作为相关上市 公司再融资项目的保荐人,李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐作为中 信证券指定的项目保荐代表人,存在以下保荐职责履行不到位的 情形。 近日，上海证券交易所公布《关于对中信证券股份有限公司及保荐代表人李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐予以监管警示的 决定》、《关于对国投证券股份有限公司及保荐代表人郑扬、陈实予以监管警示的决定》。中信证券、国投证券在上交 所相关上市公司再融资项目申请过程中，出具了相关项目适用再融资分类审核机制的核查意见。经查明，中信证券、国 投证券最近一年因首发上市业务受到其他证券交易所纪律处分，属于《上海证券交易所上市公司证券发行上市审核规 则》（2023 年）（以下简称《审核规则》）规定的"最近一年因同类业务受到中国证监会行政处罚或者受到证券交易所纪 律处分"的情形，不得适用再融资分类审核机制。中信证券、国投证券未及时向上交所报告上述情况，出具的核查意见与 实际情况不符。李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐作为中信证券项目保荐代表人；郑扬、陈实作为国投证券项目保荐代表 人，对此负有直接责任。上交所决定对中信证券及保代李宁、吴鹏、黄艺彬、李婉璐予以监管警 ...