券商经纪业务违规频发！监管出手

券商经纪业务违规现象频发。 今年以来，A股市场交投活跃度显著提升，投资情绪愈发浓厚。然而，部分证券公司分支机构及相关从业人员 为抢占市场份额、开拓业务，屡屡触碰监管"红线"，违规现象频发，引发市场广泛关注。 根据券商中国记者梳理，近日多家券商分支机构或从业人员因向非营销人员下达营销任务；委托他人招揽客 户；违规承诺收益等问题而被地方证监局处罚。 有券商营业部人士分析认为，上述现象屡禁不止的原因是多方面的。一方面，随着市场回暖，今年各券商分支 机构考核任务比往年加重，从业人员为完成业绩指标，拓客心切也存在侥幸心理，容易突破合规底线；另一方 面，部分券商分支机构内部的合规管理与内控机制存在漏洞，未能对业务开展形成有效监督和约束。 有营业部违规揽客受罚 近日，浙江证监局接连对两家券商营业部作出行政处罚，上述两家营业部均存在为拓展业务而违规操作的共性 问题。 具体来看，华西证券义乌商城大道证券营业部存在从业人员违规委托证券经纪人以外的个人进行投资者招揽活 动的行为。 根据《证券经纪业务管理办法》，证券公司及其从业人员从事证券经纪业务营销活动，不得违规委托证券经纪 人以外的个人或者机构进行投资者招揽、服务活动。 对此， ...