又一家被采取监管措施，暂停新增客户3个月

【导读】金证顾问被责令改正、暂停新增客户 3 个月 中国基金报记者 晨曦 经查，金证顾问存在以下问题：内部控制与合规管理不完善；投资咨询业务开展不规范，存 在不实、误导性营销宣传、承诺投资收益等情形；个别未在中国证券业协会注册登记为证券 投资顾问的员工向客户提供证券投资建议；部分投资建议未提供合理依据，且风险提示不到 位；未妥善处理客户投诉。 湖南证监局指出，上述行为违反了《证券、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业 务暂行规定》的相关规定。 基于此，湖南证监局决定对金证顾问采取责令改正并责令暂停新 增客户 3 个月的监管措施。 湖南证监局要求，金证顾问应采取有效措施对上述问题进行整改，整改期间需每月报送整改 报告。整改应严格落实《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，切实提高合规管理水 平。 在暂停期间，金证顾问不得签约新客户，老客户服务期满不得续约，不得以 " 投资者教育 " 等名义变相开展投资咨询业务。暂停新增客户期满后，金证顾问应当向湖南证监局书面申 请，经验收完成后，方可新增客户。 官网显示，湖南金证投资咨询顾问有限公司于 1997 年创立，现有注册资本 5000 万元，员 工有 400 余人 ...