扩容！基金投顾配置开闸，这类ETF“破壁”入局！影响多大？

此举打破基金投顾原有仅限投资场外基金的限制，有望更好地满足客户个性化需求，提升服务专业性，推动基 金投顾行业发展。 基金投顾业务运行五年来，实现了从无到有的突破。投顾队伍持续壮大，试点机构数量已增至60家，覆盖银 行、券商、基金公司及第三方渠道等多元主体；行业规则体系不断健全，正经历由探索向规范的跨越式发展。 在提升客户投资体验、增强获得感以及培育中长期资金方面，该业务亦取得了显著成效。 打破原有壁垒 近年来，公募基金行业ETF业务发展迅速，无论是数量还是类型，逐渐丰富，已然成为居民家庭资产配置的重 要工具之一。与此同时，ETF也成为FOF、私募等机构投资者投资组合的重要底层资产。 不过，为改善负债端行为和提升获得感而被行业寄予厚望的基金投顾业务却始终无法直接配置ETF。此次证监 会首次明确将科创板ETF纳入基金投顾范围，将进一步推动基金投顾业务发展。 近日，证监会发布《关于在科创板设置科创成长层 增强制度包容性适应性的意见》（以下简称《意 见》），其中明确提出将科创板ETF纳入基金投顾配置范围，以促进更多中长期资金向发展新质生产力领 域集聚。 业内普遍认为，基金投顾机构可基于ETF构建更丰富的投顾策略，降低 ...