一券商拟被证监会“没一罚三”，合计6000万！

文/梧桐小新 7月7日，东海证券披露关于公司收到行政处罚事先告知书的公告，因在担任金洲慈航集团股份有限公司 2015年重大资产重组独立财务顾问的项目中，出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独立财务顾问 业务中未勤勉尽责，包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介 机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。证监会拟 决定对东海证券责令改正，没收业务收入1500万元，并处以4500万元的罚款。 中国证监会认为，东海证券上述行为涉嫌违反了2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005 年《证券法》）第二十条第二款、第一百七十三条的规定，构成2005年《证券法》第二百二十三条的情 形。 依据2005年《证券法》第二百二十三条的规定， 中国证监会拟决定对东海证券责令改正，没收业务收入 1500万元，并处以4500万元的罚款。 根据相关规定，就中国证监会拟对东海证券实施的行政处罚，东海证券享有陈述、申辩并要求听证的权 利。 一、基本情况 涉嫌违法违规事项类别：重大资产重组项目未勤勉尽责。 二、主要内容 （一）涉嫌违法违规事实： 东海 ...