证券业“征信系统”将迎首次调整！这一操作可豁免“入库”

券商中国记者从相关渠道获悉，为进一步完善证券行业执业声誉信息管理机制，中证协近期对《证券行业 执业声誉信息管理办法》（下称《办法》）进行了修订，目前正在征求行业意见。据悉，这是《办法》发 布实施三年来的首次调整。 本次修订将干扰监管执法的行贿行为纳入违法失信范畴，同时明确券商通过先行赔付机制有效减轻或消除投资 者损害的，其相关处罚信息可免于记入执业声誉信息库。 先行赔付可豁免"污点" 所谓证券行业执业声誉信息管理，就是全面收集证券机构、从业者执业的正面、负面信息，且提供查询方式。 业内也将其称之为券业版的"征信系统"。 中证协表示，《办法》自2022年发布实施以来，为行业构建市场化的声誉约束机制奠定了制度基础，目前已初 步形成以执业声誉信息库为依托，覆盖行业执业声誉信息采集、管理、查询、应用、修复更正等全流程管理机 制。本次修订着眼于落实相关监管精神、结合执业声誉信息管理实践等情况。 相关新增条款为：发行人因欺诈发行、虚假陈述给投资者造成损失，相关证券公司主动与受到损失的投资者达 成协议予以先行赔付，积极减轻或消除投资者特别是中小投资者违法损害的，由其向中证协申请，对相关行政 处罚信息不予记入执业声誉信息库。 ...