一券商被证监会“没一罚三”，合计6000万！事涉十年前的重组项目

对标的公司业绩承诺实现情况进行充分核查和验证。 中国证监会认为，东海证券上述行为违反了 2005 年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称"2005 年《证券法》"）第二十条第二款、第一百七十三条的规 定，构成 2005 年《证券法》第二百二十三条的情形。 文/梧桐兄弟 近日，东海证券（832970）公开披露《关于公司收到行政处罚决定书的公告》，公司于2025年8月1日收到《行政处罚决定书》（〔2025〕105 号）。 经中国证监会查明， 东海证券在担任金洲慈航集团股份有限公司 2015 年重大资产重组独立财务顾问的项目中， 出具的相关文件存在重大遗漏、虚假记载，在独 立财务顾问业务中未勤勉尽责， 包括：未为尚未完结的持续督导工作重新指定财务顾问主办人；未审慎核查其他中介机构出具的专项报告；未保持职业怀疑，未 依据 2005 年《证券法》第二百二十三条的规定，中国证监会决定对东海证券责令改正，没收业务收入 1500 万元，并处以 4500 万元的罚款。 一、金洲慈航已被处罚，且已退市 根据金洲慈航公告，2022年11月11日，金洲慈航收到证监会下发的《行政处罚及市场禁入事先告知书》（处罚字〔2022〕145 ...