代客交易亏近300万！退休券商分公司老总被罚

一日内3家券商及从业人员收到监管罚单，再次将证券行业合规问题推向公众视野。 9月5日， 海南、安徽、大连三地证监局集中披露多项行政监管措施， 涉及财达证券、西南证券和中山证券的相关分支机构及责任人，违规 事由包括"私下接受客户委托买卖证券"和"违规委托第三方招揽客户"等典型问题。 海南证监局发布行政处罚决定书， 已退休的财达证券海南分公司前从业人员敖义被给予警告，并处以15万元罚款，敖义私下接受客户委托 买卖证券。值得注意的是，敖义是财达证券海南分公司原负责人。 安徽证监局连续发布两张罚单， 中山证券合肥分公司及其负责人黄莉分别被采取责令改正和监管谈话措施，该分公司存在违规委托第三方 进行投资者招揽活动、从业人员管理不到位的问题。 大连证监局罚单显示， 西南证券大连分公司被采取出具警示函监管措施，分公司存在违规委托银行工作人员进行客户招揽、业务留痕不完 整等问题。 交易3.29亿却亏损271万 财达证券海南分公司前从业人员敖义， 在退休后仍被追责。 经海南证监局立案调查查明，敖义2018年4月入职财达证券海南分公司，同年5月22日登记为证券从业人员，2025年2月从该分公司退休， 涉案期间始终具备证券公司从业 ...