这家券商遭警示

【导读】粤开证券及项目主办人被出具警示函 中国基金报记者 孙越 "老字号"太安堂虽已于去年摘牌退市，但余波未消。 9月8日，广东证监局披露，因涉太安堂重大资产出售项目失职，粤开证券及项目主办人被出 具警示函。 粤开证券及项目主办人被警示 从处罚内容来看，粤开证券作为2021年度太安堂重大资产出售项目的财务顾问，在接受委托 出具财务顾问专业意见过程中对标的公司收入与利润的异常情况关注不足，对其他证券服务 机构出具的财务报表审计意见和评估定价依据在引用前未履行必要的审慎核查程序。 广东证监局表示，上述执业行为不符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》（证监 会令第54号）第三条、第二十一条第一款、第二十二条第一款和《上市公司重大资产重组管 粤开证券表示，该项目发生于2021年，公司已完成整改，后续将持续加强内部管控力度、风 险识别及全过程管理，勤勉尽责提升投行业务质量，做好资本市场守门人角色，防范业务风 险。 通过上述方式，太安堂2018年至2021年各年度分别虚增利润6599.64万元、1.44亿元、 1.16亿元、1.03亿元，占当期报告记载利润总额绝对值的20.08%、115.79%、304.72%、 ...