澳洲监管开出史上最大罚单

ASIC 表示， ANZ 将支付 2.4 亿澳元（约合 1.6 亿美元）的罚款。 澳新银行因 " 债券风波 " 【导读】澳新银行因 " 债券风波 " 和多项业务处理不当，被处以 2.4 亿澳元罚款 中国基金报记者 储是 9 月 15 日（周一），澳大利亚证券和投资委员会（ ASIC ）披露一则重大处罚。 ASIC 在完成数月的调查后发布声明称，澳新银行（ ANZ ）将债券交易量夸大 " 数百亿美元 " ，并在多项业务中存在 " 广泛不当行为 " ，影响近 6.5 万名客户。 被罚 1.25 亿澳元 据 ASIC 文件， 2023 年 4 月 19 日， ANZ 协助政府主权债务管理机构澳大利亚金融管理 办公室（ AOFM ）完成一笔 140 亿澳元的债券发行。 ANZ 没有在当天逐步交易以限制市场 影响，而是在定价前后出售了大量 10 年期澳大利亚债券期货，给债券价格带来下行压力。 ASIC 认为， ANZ 未披露这一行为，也未给政府提供与 ANZ 协商推迟定价的机会。 ASIC 还指控， ANZ 在近两年时间里就该债券交易量提交的报告和数据，存在误报。 ANZ 虚报数据，将债券交易量夸大 " 数百亿美元 " ...