两家券商，被责令改正！

【导读】又有券商分析师在微信群传播不实信息，从业人员在自媒体账号发布不当信息造成较大不良影响 中国基金报记者 江右 9月30日晚间，广东证监局发布采取监管措施的通报，对广发证券和英大证券一家营业部采取责令改正措施。事情的起因是有证券分析师在 微信群传播不实信息，以及从业人员在自媒体账号发布不当信息造成较大不良影响。 广东证监局对英大证券东莞东城证券营业部采取责令改正措施。经查，该营业部存在以下问题：一是对从业人员投资行为监控不到位，未 充分核查从业人员手机号等通讯设备信息报备情况。二是2024年度对经纪人的合规培训次数严重不足，且未覆盖营业部全体经纪人。三是 对从业人员新媒体账号的管理不到位，未按照公司制度开展相关合规培训、建立相关新媒体账号监控管理机制等。 广东证监局表示，英大证券东莞东城证券营业部的上述情形违反了《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》第三十五条、第四十三条和第四十五条，《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三条，以及《证券经纪人管理暂行规 定》第三条的规定。根据规定，决定对该营业部采取责令改正的行政监管措施。 刘某1与刘某2被分别采取监管谈话措施和采 ...