IPO持续督导失责，这家券商及两保代遭警示！

【导读】维康药业 IPO 持续督导失责，民生证券及两名保代被警示 中国基金报记者 益民 监管对券商持续督导责任的要求正持续强化。 10 月 21 日，浙江证监局披露，经查，民生证券（现为国联民生证券）作为浙江维康药业股 份有限公司（以下简称维康药业）首次公开发行股票持续督导机构，在持续督导履职过程中 存在违规行为，任绍忠、钟德颂作为保荐代表人对上述违规行为负有主要责任。 持续督导存在两大违规问题 保荐项目上市后 " 业绩变脸 " 根据浙江证监局发布的公告，民生证券作为维康药业首次公开发行股票并在创业板上市的持 续督导机构，在履职过程中出现两大问题： 一是未充分关注在建工程延期异常情况，核查程序不充分。二是在出具维康药业 2023 年度 持续督导文件过程中，核查结论不够谨慎，投行业务内部控制存在缺陷。任绍忠、钟德颂作 为保荐代表人，对上述违规行为负有主要责任。 据悉，国联民生证券的投行业务正处于整合过渡期。 9 月 23 日，国联民生公告称，收购 后，国联民生承销保荐与民生证券投资银行业务整合，国联民生承销保荐被确定为投资银行 业务整合后的业务开展主体。自 9 月 23 日起，民生证券所有项目（含持续督导项目清 ...