首例，投顾公司遭摘牌

多家机构屡遭新增客户暂停处罚后，首例投资咨询机构牌照撤销罚单落地。 11月14日，证监会发布行政处罚决定书，中方信富被处以300万元罚款，并处撤销证券投资咨询业务许可，时任中方信富法人、董事长张 松被给予警告，并处以60万元的罚款。 证监会明确指出，中方信富违法行为情节严重、性质恶劣。一是 未按照规定保存有关文件和资料的行为所涉客户数量大，相关行为曾被证 监会行政处罚 ；二是 中方信富在行政监管措施禁止展业期间私下开展业务、拓展客户 ；三是 向证券监管部门报送虚假报 告 。 今年以来，46家投资咨询机构收78张罚单，其中17家一度被暂停新增客户。中方信富遭撤销牌照并被罚款，其法人被追责，这是行业严监 管的集中体现。处罚升级打破机构侥幸心理，明确对屡教不改者将动用撤销牌照的"终极手段"，强化负责人追责逻辑。推动行业告别"擦边 球"获客，向规范化、专业化转型。 暂停业务期间新增客户、虚假陈述 自2018年以来，中方信富及旗下分支机构因违规已先后5次被监管部门责令暂停新增客户，违规问题覆盖合规管理、营销宣传、人员资质等 多个关键领域。 最近的一次是发生在2024年8月6日， 北京证监局披露罚单，中方信富被采取责令暂 ...