年内券商罚单已达310张

第四季度已过半程，叠加年末临近，证券行业罚单似呈较快增长态势。 尽管近期罚单数量有所上升，但从全年来看，今年券商罚单总量仍明显低于去年同期。最新数据统计显示，截至11月19日，今年以来券商 罚单累计310张，仅为去年同期的61.63%（去年同期为503张）。其中，第四季度以来罚单数量为37张，也低于去年同期的78张。 | 序号 | 所涉券商 | 罚单标题 | 违规类型 | 公告日期 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 国元证券 | 关于对国元证券采取出具警示函措施的决定 | 持续督导工作不到位 | 2025/11/19 | | 2 | - | 北京证监局行政处罚决定书(芦璇) | 违法买卖证券 | 2025/11/19 | | 3 | 华福证券 | 厦门证监局关于对华福证券采取出具警示函措施的决定 | 未尽责督导信息披露 | 2025/11/14 | | 4 | 财通证券 | 关于对财通证券予以书面警示的决定 | 未尽职督导募集资金管理 | 2025/11/06 | | 5 | 广发证券 | 关于对沈宇采取出具警示函措施的决定 | 从业人员违规代销产品. 违规获取不 ...