央行再开千万级罚单！事涉两家上市银行

央行再度开出1000万元以上罚单！ 此次被罚，北京银行事涉反洗钱领域等9项违规行为，具体包括：违反账户管理规定；违反收单业务管理规 定；违反代收业务管理规定；违反反假货币业务管理规定；占压财政存款或者资金；违反信用信息采集、提 供、查询及相关管理规定；未按规定履行客户身份识别义务；未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告； 与身份不明的客户进行交易。 与此同时，央行还处罚了与上述违规行为有关的北京银行11名责任人，予以1万元至21万元不等的罚款。上述 人员主要涉及北京银行运营管理部、零售银行部、电子银行部、信用卡中心风险管理部、个人信贷部、法律合 规部、交易银行部、公司银行部和信用卡中心等9个部门，其中侯某、赵某、王某和李某4人被监管罚款的同时 还遭到警告。 华夏银行被罚没约1381万元 11月28日，据行政处罚信息，华夏银行被央行予以警告，没收违法所得15.46万元，罚款1365.5万元。 此次被罚，华夏银行事涉反洗钱领域等10项违规行为，具体包括：违反账户管理规定；违反清算管理规定；违 反收单业务管理规定；违反反假货币业务管理规定；违反人民币流通管理规定；违反信用信息采集、提供、查 询及相关管理规定；未按 ...