又一券商前高管被重罚

2025.12. 01 本文字数：2310，阅读时长大约4分钟 作者 | 第一财经 杜卿卿 又一例证券从业人员"偷看底牌"被重罚。 近日上海某券商前高管陈某涛因"跟随"私募和个人账户炒股，被江苏证监局开出1.35亿元巨额罚 单，引发市场热议。 陈某涛的"老鼠仓"不是典型的抢先交易，而是跟随交易，俗称"搭便车"行为。各方关注焦点不仅在 于其操作账户之多、交易规模之大、违法时间之久，更在于对陈某涛作为券商高管"偷看底牌"的质 疑。 "机构自营账户信息是未公开信息的重要组成部分，同时客户的信息也是可能发生老鼠仓的重灾区， 公募基金、私募基金、资管等所有涉及股票等证券交易的机构，都可能存在类似问题。"上海久诚律 师事务所主任许峰对第一财经表示，建议将内控制度和外部检查结合起来，内控制度除了建设，还应 该通过外部机构监督落实，避免制度架空，落实不到位。 趋同交易8.59亿 陈某涛1963年1月出生，1999年起在券商任职，曾担任券商首席信息官、零售客户总经理、副总裁 等职务。 2020年3月1日至2023年3月12日，在退休的前三年，陈某涛利用职务便利,获取了相关私募基金、 个人在某证券公司开立的32个证券账户(下称" ...