因同一并购项目，国元证券、华泰联合证券被采取监管措施

【导读】国元证券、华泰联合证券双双被出具警示函 中国基金报记者 舍梨 12 月 5 日，安徽证监局发布两份行政监管措施决定书，直指两家券商 —— 国元证券与华泰 联合证券在同一个并购重组项目中的执业失职行为。 | | | 文号 | 发文日期 | | --- | --- | --- | --- | | | | 中国证券监督管理委员会安徽监 | | | 1 | 关于对张云、陈夏璘、尹斌、朱宁等人员采取 | 管局行政监管措施决定书 | 2025-12-05 | | | 出具警示函措施的决定 | 〔2025〕76号 | | | | 关于对安徽天禾律师事务所、洪雅娴、李洋、 | 中国证券监督管理委员会安徽监 | | | 2 | 朱乐乐采取出具警示函措施的决定 | 管局行政监管措施决定书 | 2025-12-05 | | | | 〔2025〕 67号 | | | | 关于对国元证券股份有限公司、杨少杰、刘民 | 中国证券监督管理委员会安徽监 | | | 3 | 昊采取出具警示函措施的决定 | 管局行政监管措施决定书 | 2025-12-05 | | | | 〔2025〕 66号 | | | | 关于对华泰联合证券有限责任 ...